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A Associação Nacional dos Distribuidores de Valores Mobiliários, comumente chamada de NASD, foi incorporada à Autoridade Reguladora da Indústria Financeira - FINRA. No entanto, os diferentes tipos de licença da antiga NASD ainda existem e são designados com os mesmos nomes. A FINRA é responsável por regulamentar o setor de valores mobiliários.
Fundo FINRA
A Financial Industry Regulatory Authority (Autoridade Reguladora da Indústria Financeira) foi formada em julho de 2007 com a fusão da NASD com a divisão de regulamentação da New York Stock Exchange. A FINRA é uma agência reguladora não governamental responsável pela aplicação dos regulamentos relativos ao setor de valores mobiliários e seus funcionários. Os membros da agência são as empresas sob regulamentação. Indivíduos que trabalham no setor de valores mobiliários são comumente chamados de representantes registrados e são testados e licenciados pela FINRA, anteriormente a NASD.
Registro da Série 7
O registro do representante da série 7 General Securities é a licença para um corretor da bolsa que vende uma ampla gama de ações, títulos, opções, fundos e investimentos de colocação privada. No uso comum, diz-se que uma pessoa com este registro tem uma licença NASD ou FINRA Series 7. Qualquer indivíduo empregado por uma corretora de valores que interage com os clientes que fornecem consultoria para investimentos e vendem títulos deve ser um representante registrado na Série 7.
Registo da Série 6
É permitido que um representante registrado da NASD / FINRA Série 6 venda produtos de investimento gerenciado, incluindo fundos mútuos e produtos de seguros variáveis. Não é permitido a um representante da Série 6 vender ações e títulos individuais ou participar de negociações de fundos nos mercados secundários, como fundos fechados ou fundos negociados em bolsa. Um representante registrado da Série 6 geralmente é um agente de seguros que obtém a licença para vender produtos variáveis e fundos mútuos para seus clientes. Outra fonte de emprego para os representantes da Série 6 é a venda de fundos em um banco ou cooperativa de crédito.
Outras licenças NASD / FINRA
Em uma firma de seguranças membro da FINRA, o pessoal de administração e supervisão também deve ter uma licença de registro da FINRA de uma forma ou de outra. Posições diferentes em títulos exigem diferentes registros da série NASD / FINRA. Os registros de nível gerencial incluem séries 4, 9, 10, 23, 24, 26, 27, 28, 39, 51 e 53. Algumas dessas licenças de registro são como principal ou gerente para tipos específicos de títulos, como a Série 4 para um principal de opções e a Série 51 para um principal de títulos municipais.